Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) объявила о достигнутом соглашении о штрафе в размере 45 миллионов долларов в связи с нарушением регулирующих обязательств Robinhood Securities LLC и Robinhood Financial LLC. Эти нарушения включают в себя требования к отчетности и ведению записей, а также уязвимости в кибербезопасности и проблемы с соблюдением норм. Нарушения охватывают критические вопросы, такие как задержки в защите информации клиентов и отчетности о подозрительных операциях. Серьезные штрафы для Robinhood по результатам проверок SECКомиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) наложила штраф в размере 45 миллионов долларов на две дочерние компании инвестиционной платформы Robinhood. Было установлено, что Robinhood Securities LLC и Robinhood Financial LLC не соблюдали множество регулирующих правил. Согласно заявлению SEC, были выявлены серьезные нарушения в различных областях, от кибербезопасности до защиты данных клиентов, от отчетности до ведения записей. Исполнительный директор SEC Санжай Вадхава подчеркнул, что компании особенно не соблюдали правила коротких продаж и не выполняли свои обязательства по уведомлению о подозрительных операциях. В ходе расследования было отмечено, что с января 2020 года по март 2022 года подозрительные отчеты не подавались вовремя. Кроме того, в период с апреля 2019 года по июль 2022 года выяснилось, что информация клиентов недостаточно защищена от кражи личных данных. В результате кибератаки в 2021 году было зафиксировано несанкционированное получение данных миллионов пользователей. Кроме того, компании не смогли регулярно архивировать переписку с клиентами в 2020 и 2021 годах и не смогли должным образом хранить записи о посредничестве, как того требуют федеральные законы. Еще одно важное нарушение Robinhood Securities было зафиксировано в период с мая 2019 года по декабрь 2023 года, когда компания не соблюдала Регламент SHO в операциях с короткими продажами. В результате соглашения Robinhood Securities согласилась выплатить штраф в размере 33,5 миллиона долларов, а Robinhood Financial — 11,5 миллиона долларов. Обе компании признали выводы SEC и пообещали укрепить внутренний контроль и механизмы соблюдения норм. Недавно компания также была вынуждена выплатить штраф в размере 3,5 миллиона долларов по результатам расследования, проводимого Министерством юстиции Калифорнии в отношении криптоактивов.
|